1月31日，房Ａ据湖南证监局披露，房Ａ因存在对员工买卖股票核查不到位等多项违规情形，湖南金证投资咨询顾问有限公司（下称金证投顾）被采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

据券商中国记者不完全统计，下跌2023年以来，证监系统向证券投资咨询机构及从业人员至少下发了67张罚单。

相较同花顺iFinD显示的2022年35张罚单，深深显然监管“加倍”。

此外，房Ａ三方投顾直播展业违规的罚单明显变多。

个人以公司名义开展板块和大盘分析、下跌暗示推荐个股、宣传非投资顾问的投资成绩或策略等违规情形均被罚。

直播展业违规罚单变多据湖南证监局，深深金证投顾存在多项问题，深深包括业务开展未实现集中统一管理、未及时报备和公示新增办公地址、未对个人手机实行集中统一管理、合规审核不到位、对员工买卖股票核查不到位、信息技术治理工作缺失、业务推广过程中存在误导性营销宣传和未公平对待客户情况、与个别客户沟通中存在变相承诺收益及提供的投资建议风险提示不到位、企业微信号管理不到位等。

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